İqtisadiyyatın qismən tənzimlənməsi ilə natamam rəqabət olduqda, valyuta əməliyyatlarında məhdudiyyətlərin tətbiq edilməsi zərurəti yaranır. Bu tənzimləmə sistemində mərkəzi əlaqə valyuta nəzarət agentləri rolunu oynayan qurumlardır.
Valyuta nəzarəti ümumiyyətlə valyutanın sərbəst konvertasiya statusuna malik olmadığı ölkələrdə tətbiq olunur. Bu şərtlərdə valyuta fondlarının alqı-satqısı ilə bağlı əməliyyatların tənzimlənməsi, habelə dövlət sərhədindən valyutanın keçirilməsinə nəzarət xüsusi əhəmiyyət kəsb edir. Hökumət, bir qayda olaraq, valyuta bazarına təsirini qanunverici metodlarla həyata keçirir.
Valyuta nəzarəti funksiyalarını həyata keçirən qurumların siyahısı “Valyuta tənzimlənməsi və valyuta nəzarəti haqqında” Federal Qanunla tənzimlənir. Valyuta nəzarəti, dövlətin valyuta əməliyyatları apararkən qaydalara riayət etməsi üçün gördüyü xüsusi tədbirlər sistemini nəzərdə tutur.
Nəzarətin əsası, vətəndaşların xarici valyuta almaq hüququnun məhdudlaşdırılması, eyni zamanda qeyri-rezidentlərin daxili valyuta əldə etmək imkanlarıdır. Mümkün kapital axınlarının qarşısını almaq üçün belə bir çərçivəyə ehtiyac var. Valyuta nəzarəti ümumiyyətlə qismən tənzimlənən valyutaları olan ölkələrdə tətbiq olunur. İqtisadiyyatı sabit olan dövlətlər valyuta nəzarətinə təcili ehtiyac duymurlar.
Rusiya Federasiyası ərazisindəki valyuta nəzarəti agentləri, Rusiya Federasiyası Mərkəzi Bankına tabe olan səlahiyyətli banklardır; Vnesheconombank; gömrük və vergi orqanları; qiymətli kağızlar bazarının peşəkar və daimi iştirakçıları (reyestr sahibləri daxil olmaqla). Bu qurumlar valyuta nəzarəti orqanlarından fərqlidirlər ki, valyuta qanunvericiliyini pozan bazar iştirakçılarına qarşı cəza tədbirləri tətbiq edə bilməzlər. Valyuta nəzarəti agentinin statusu quruma müəyyən edilmiş pozuntuların aradan qaldırılmasını tələb etmək hüququ vermir.
Agentlərin funksiyalarına valyuta əməliyyatlarının mövcud qanunvericiliyə uyğunluq dərəcəsini yoxlamaq daxildir; valyuta əməliyyatları sahəsində mühasibat və hesabatların yoxlanılması; xarici valyuta hesablarının aparılması ilə bağlı sənədlərin yoxlanılması.
Valyuta nəzarəti agentləri dərhal tənzimləmə orqanlarına valyuta əməliyyatları ilə əlaqəli fəaliyyətləri barədə məlumat verməlidirlər. Bu qurumların vəzifələri, fəaliyyətlərinin icrası ilə əlaqədar olaraq əldə etdikləri rəsmi, kommersiya və bank sirlərinə də aiddir.
Valyuta nəzarəti agentləri fəaliyyətləri zamanı qanunla müəyyən edilmiş qaydaların pozulduğunu aşkar etdikləri təqdirdə, pozucuya qarşı sanksiya tətbiq etmək hüququ olan valyuta nəzarəti orqanına müvafiq məlumat ötürürlər. Bu məlumatlar fiziki və ya hüquqi şəxs haqqında məlumatları əhatə edir; pozuntunun təsviri; pozulmuş hüquqi aktın göstəricisi; qanunsuz əməliyyatın məbləği.
Valyuta nəzarətinin agentləri kimi çıxış edən təşkilatlar fəaliyyətlərində valyuta tənzimlənməsinin mürəkkəb və məsuliyyətli sahəsindəki dövlət siyasətinin həyata keçirilməsində iqtisadi tədbirlərin mübahisəsiz prioritetindən çıxış edirlər. Bu cür fəaliyyət dövlət orqanlarının valyuta tənzimlənməsi məsələsinə lazımsız müdaxiləsini istisna etməlidir.
Rusiya Federasiyasında valyuta əməliyyatlarının tənzimlənməsi sistemindəki əsas əlaqə müvəkkil banklardır. Bu qurumlar digər banklar və valyuta bazarı iştirakçıları tərəfindən həyata keçirilən əməliyyatların inhisar sertifikatlaşdırma hüququna malikdirlər.
Valyuta nəzarəti agentləri olaraq bu cür banklar valyuta ilə əməliyyatlar aparmaq hüququ verən icazə sənədlərini və xüsusi lisenziyaları yoxlayır və ixrac əməliyyatlarından alınan valyuta vəsaitlərinin satılması öhdəliklərinin yerinə yetirilməsinə nəzarət edirlər.
Bu bazar iştirakçılarının statusu onlara yalnız valyuta əməliyyatları aparmaq hüququ vermir, həm də ixrac-idxal əməliyyatlarının yoxlanılması və gəlirlərin tranzit hesablara düzgün köçürülməsi daxil olmaqla tam hüquqlu valyuta nəzarətinin həyata keçirilməsinə dair öhdəliyi nəzərdə tutur.
Valyuta nəzarəti agentləri institutuna ehtiyac onunla bağlıdır ki, sərt valyuta tənzimlənməsi qaydaları tətbiq olunduqda, valyuta mübadiləsi qanunları pozaraq həyata keçirildiyi “qara bazar” yaranır. Bu cür qanunsuz əməliyyatların nəticəsi həqiqi məzənnənin dövlət tərəfindən müəyyən ediləndən kəskin şəkildə fərqləndiyi bir vəziyyətdir. Dövlət qurumları və valyuta nəzarəti agentləri sisteminin olması valyuta mübadiləsi üçün kölgə bazarını məhdudlaşdırmağa imkan verir.
